國家知識產(chǎn)權(quán)局令 

第三十一號

　　《專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》已經(jīng)局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2003年7月15日起施行。

　　　　局 長    王景川

               二○○三年六月十三日

專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法

第一章  總  則

　　第一條  為規(guī)范實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可（以下簡稱強(qiáng)制許可）的給予、費(fèi)用裁決和終止程序，根據(jù)《中華人民共和國專利法》（以下簡稱專利法）、《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱專利法實(shí)施細(xì)則）以及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條  國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)受理和審查強(qiáng)制許可、強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決和終止強(qiáng)制許可的請求并作出決定。

　　第三條  請求給予強(qiáng)制許可、請求裁決強(qiáng)制許可使用費(fèi)和請求終止強(qiáng)制許可,應(yīng)當(dāng)使用中文以書面形式辦理。
　　依照本辦法提交的證件、證明文件是外文的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)同時提交中文譯文。未按規(guī)定提交中文譯文的，視為未提交該證件、證明文件。

　　第四條  具備實(shí)施條件的單位以合理的條件請求發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)人許可實(shí)施其專利，而未能在合理長的時間內(nèi)獲得這種許可的，可以根據(jù)專利法第四十八條的規(guī)定請求給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。
　　一項取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型比前已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步，其實(shí)施又有賴于前一發(fā)明或者實(shí)用新型的實(shí)施的，該專利權(quán)人可以根據(jù)專利法第五十條的規(guī)定請求給予實(shí)施前一專利的強(qiáng)制許可，前一專利權(quán)人也可以請求給予實(shí)施后一專利的強(qiáng)制許可。
　　在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，或者為了公共利益的目的，國務(wù)院有關(guān)主管部門有權(quán)根據(jù)專利法第四十九條的規(guī)定請求給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。

　　第五條  請求人委托專利代理機(jī)構(gòu)提出強(qiáng)制許可請求的，應(yīng)當(dāng)提交委托書，寫明委托權(quán)限。
　　請求人有兩個以上且未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，除請求書中另有聲明外，以請求書中指明的第一請求人為代表人。

第二章  強(qiáng)制許可請求的審查和決定

　　第六條  請求給予強(qiáng)制許可的，應(yīng)當(dāng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交強(qiáng)制許可請求書，寫明下列各項：

　?。ㄒ唬┱埱笕说男彰蛘呙Q、地址；
　?。ǘ┱埱笕说膰蛘咂淇偛克诘膰遥?br/>　?。ㄈ┍徽埱髲?qiáng)制許可的發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠拿Q、專利號、申請日及授權(quán)公告日；
　　（四）被請求強(qiáng)制許可的發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠膶＠麢?quán)人姓名或者名稱；
　?。ㄎ澹┱埱蠼o予強(qiáng)制許可的理由和事實(shí)；
　?。┱埱笕宋袑＠頇C(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)注明的有關(guān)事項；請求人未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，其聯(lián)系人的姓名、地址、郵政編碼及聯(lián)系電話；
　?。ㄆ撸┱埱笕说暮炞只蛘呱w章；委托代理機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)有該專利代理機(jī)構(gòu)的蓋章；
　?。ò耍└郊游募鍐?；
　　（九）其他需要注明的事項。
　　請求書及其附加文件應(yīng)當(dāng)一式兩份。

　　第七條  強(qiáng)制許可請求涉及多項發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的，如果涉及兩個或者兩個以上的專利權(quán)人，應(yīng)當(dāng)按不同專利權(quán)人分別提交請求書。

　　第八條  強(qiáng)制許可請求有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權(quán)局不予受理，并通知請求人：

　　（一）被請求強(qiáng)制許可的發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的專利號不明確或者難以確定；
　?。ǘ┱埱笪募词褂弥形?；
　?。ㄈ┟黠@不具備請求強(qiáng)制許可的理由。

　　第九條  請求文件不符合本辦法第六條、第七條規(guī)定的，請求人應(yīng)當(dāng)在收到通知之日起15日內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，該請求視為未提出。
　　請求人應(yīng)當(dāng)自提出強(qiáng)制許可請求之日起1個月內(nèi)繳納強(qiáng)制許可請求費(fèi)；逾期未繳納或者未繳足的，該請求視為未提出。

　　第十條  對符合專利法、專利法實(shí)施細(xì)則及本辦法規(guī)定的強(qiáng)制許可請求，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)將請求書副本送交專利權(quán)人。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)陳述意見。期滿未答復(fù)的，不影響國家知識產(chǎn)權(quán)局作出決定。

　　第十一條  國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)對請求人陳述的理由和提交的有關(guān)證明文件進(jìn)行審查。需要實(shí)地核查的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員實(shí)地核查。
　　請求人陳述的理由和提交的有關(guān)證明文件不充分或不真實(shí)的，國家知識產(chǎn)權(quán)局在作出駁回強(qiáng)制許可請求的決定前應(yīng)當(dāng)通知請求人，給予其陳述意見的機(jī)會。

　　第十二條  請求人或者專利權(quán)人要求聽證的，由國家知識產(chǎn)權(quán)局組織聽證。
　　國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在舉行聽證7日前通知請求人、專利權(quán)人和其他利害關(guān)系人。
　　除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證公開進(jìn)行。
　　國家知識產(chǎn)權(quán)局舉行聽證時，請求人、專利權(quán)人和其他利害關(guān)系人可以進(jìn)行申辯和質(zhì)證。
　　舉行聽證時應(yīng)當(dāng)制作聽證筆錄，交聽證參加人員確認(rèn)無誤后簽字或者蓋章。
　　根據(jù)專利法第四十九條規(guī)定請求給予強(qiáng)制許可的，本條規(guī)定的聽證程序不予適用。

　　第十三條  有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出駁回強(qiáng)制許可請求的決定，并通知請求人：

　?。ㄒ唬┱埱笕瞬痪邆浔巨k法第四條規(guī)定的主體資格；
　?。ǘ┱埱蠼o予強(qiáng)制許可的理由不符合專利法第四十八條、第四十九條和第五十條的規(guī)定；
　?。ㄈ?qiáng)制許可請求涉及的發(fā)明創(chuàng)造是半導(dǎo)體技術(shù)的，其理由不符合專利法實(shí)施細(xì)則第七十二條的規(guī)定。
　　請求人對駁回強(qiáng)制許可請求的決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴。

　　第十四條  請求人可以隨時撤回其強(qiáng)制許可請求。請求人在國家知識產(chǎn)權(quán)局作出決定前撤回其請求的，強(qiáng)制許可請求的審查程序終止。
　　在國家知識產(chǎn)權(quán)局作出決定前，請求人與專利權(quán)人訂立了專利實(shí)施許可合同的，應(yīng)當(dāng)及時通知國家知識產(chǎn)權(quán)局，并撤回其強(qiáng)制許可請求。

　　第十五條  強(qiáng)制許可請求經(jīng)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出給予強(qiáng)制許可的決定，寫明下列各項：

　　（一）取得實(shí)施強(qiáng)制許可的個人或者單位的姓名或者名稱、地址；
　?。ǘ┍粡?qiáng)制許可的發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠拿Q、專利號、申請日及授權(quán)公告日；
　?。ㄈ┙o予強(qiáng)制許可的范圍、規(guī)模和期限；
　?。ㄋ模Q定的理由、事實(shí)和法律依據(jù)；
　　（五）國家知識產(chǎn)權(quán)局的印章及負(fù)責(zé)人簽字；
　?。Q定的日期；
　?。ㄆ撸┢渌嘘P(guān)事項。
　　給予強(qiáng)制許可的決定應(yīng)當(dāng)及時通知請求人和專利權(quán)人。

　　第十六條  專利權(quán)人對給予強(qiáng)制許可的決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴。

　　第十七條  已生效的給予強(qiáng)制許可的決定應(yīng)當(dāng)在專利登記簿上登記并在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利公報、政府網(wǎng)站和中國知識產(chǎn)權(quán)報上予以公告。

第三章  強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決請求的審查和裁決

　　第十八條  請求國家知識產(chǎn)權(quán)局裁決強(qiáng)制許可使用費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　?。ㄒ唬┙o予強(qiáng)制許可的決定已公告；
　?。ǘ┱埱笕耸菍＠麢?quán)人或者取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個人；
　?。ㄈ╇p方經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議。

　　第十九條  請求裁決強(qiáng)制許可使用費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)提交強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決請求書，寫明下列各項：
　　（一）請求人的姓名或者名稱、地址；
　?。ǘ┱埱笕说膰蛘哒埱笕丝偛克诘膰?；
　?。ㄈ┙o予強(qiáng)制許可的決定的文號；
　?。ㄋ模┍徽埱笕说男彰蛘呙Q、地址；
　?。ㄎ澹┱埱蟛脹Q強(qiáng)制許可使用費(fèi)的理由；
　?。┱埱笕宋袑＠頇C(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)注明的有關(guān)事項；請求人未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，其聯(lián)系人的姓名、地址、郵政編碼及聯(lián)系電話；
　　（七）請求人的簽字或者蓋章；委托代理機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)有該專利代理機(jī)構(gòu)的蓋章；
　?。ò耍└郊游募鍐?；
　?。ň牛┢渌枰⒚鞯氖马棥?br/>　　請求人應(yīng)當(dāng)提交請求書及其附加文件一式兩份。

　　第二十條  強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決請求有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權(quán)局不予受理，并通知請求人：

　?。ㄒ唬┧婕暗慕o予強(qiáng)制許可的決定不明確或者尚未公告；
　?。ǘ┱埱笪募词褂弥形模?br/>　?。ㄈ┟黠@不具備請求裁決強(qiáng)制許可使用費(fèi)的理由。

　　第二十一條  請求文件不符合本辦法第十九條規(guī)定的，請求人應(yīng)當(dāng)在收到通知之日起15日內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，該請求視為未提出。
　　請求人應(yīng)當(dāng)自提出請求之日起1個月內(nèi)繳納強(qiáng)制許可使用費(fèi)的裁決請求費(fèi)；逾期未繳納或者未繳足的，該請求視為未提出。

　　第二十二條  對符合專利法、專利法實(shí)施細(xì)則及本辦法規(guī)定的強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決請求，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)將請求書副本送交對方當(dāng)事人，對方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)陳述意見。期滿未答復(fù)的，不影響國家知識產(chǎn)權(quán)局作出決定。
　　強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決過程中，當(dāng)事人雙方可以提交書面意見。國家知識產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)案情需要聽取當(dāng)事人雙方的口頭意見。

　　第二十三條  請求人可以隨時撤回其裁決請求。請求人在國家知識產(chǎn)權(quán)局作出決定前撤回其裁決請求的，裁決程序終止。

　　第二十四條  國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到請求書之日起3個月內(nèi)作出強(qiáng)制許可使用費(fèi)的裁決決定。

　　第二十五條  強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決決定應(yīng)當(dāng)寫明下列各項：

　?。ㄒ唬┤〉脤?shí)施強(qiáng)制許可的個人或者單位的姓名或者名稱、地址；
　?。ǘ┍粡?qiáng)制許可的發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠拿Q、專利號、申請日及授權(quán)公告日；
　?。ㄈ┎脹Q的內(nèi)容及其理由；
　?。ㄋ模﹪抑R產(chǎn)權(quán)局的印章及負(fù)責(zé)人簽字；
　?。ㄎ澹Q定的日期；
　　（六）其他有關(guān)事項。
　　強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決決定應(yīng)當(dāng)及時通知雙方當(dāng)事人。

　　第二十六條  專利權(quán)人和取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個人對強(qiáng)制許可使用費(fèi)的裁決決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴。

第四章  終止強(qiáng)制許可請求的審查和決定

　　第二十七條  給予強(qiáng)制許可的決定規(guī)定的強(qiáng)制許可期限屆滿時，強(qiáng)制許可自動終止。
　　強(qiáng)制許可自動終止的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在專利登記簿上登記并在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利公報、政府網(wǎng)站和中國知識產(chǎn)權(quán)報上予以公告。

　　第二十八條  給予強(qiáng)制許可的決定規(guī)定的強(qiáng)制許可期限屆滿前，強(qiáng)制許可的理由消除并不再發(fā)生的，專利權(quán)人可以請求國家知識產(chǎn)權(quán)局作出終止強(qiáng)制許可的決定。
　　請求終止強(qiáng)制許可的，應(yīng)當(dāng)提交終止強(qiáng)制許可請求書，寫明下列各項：

　　（一）專利權(quán)人的姓名或者名稱、地址；　　
　　（二）專利權(quán)人的國籍或者其總部所在的國家；
　　（三）被請求終止的給予強(qiáng)制許可的決定的文號；
　?。ㄋ模┱埱蠼K止強(qiáng)制許可的理由和事實(shí)；
　?。ㄎ澹＠麢?quán)人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)注明的有關(guān)事項；專利權(quán)人未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，其聯(lián)系人的姓名、地址、郵政編碼及聯(lián)系電話；
　?。＠麢?quán)人的簽字或者蓋章；委托代理機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)有該專利代理機(jī)構(gòu)的蓋章；
　?。ㄆ撸└郊游募鍐?；
　　（八）其他需要注明的事項。
　　專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)提交請求書及其附加文件一式兩份。

　　第二十九條  終止強(qiáng)制許可請求有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權(quán)局不予受理，并通知請求人：
　　（一）請求人不是被強(qiáng)制許可的發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的權(quán)利人的；
　?。ǘ┪磳懨髡埱蠼K止的給予強(qiáng)制許可的決定的文號；
　　（三）請求文件未使用中文；
　　（四）明顯不具備終止強(qiáng)制許可的理由。

　　第三十條  終止強(qiáng)制許可請求文件不符合本辦法第二十八條規(guī)定的，請求人應(yīng)當(dāng)在收到通知之日起15日內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，該請求視為未提出。

　　第三十一條  對符合本辦法規(guī)定的終止強(qiáng)制許可請求，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)將請求書副本送交取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個人。取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)陳述意見。期滿未答復(fù)的，不影響國家知識產(chǎn)權(quán)局作出決定。

　　第三十二條  國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)對專利權(quán)人陳述的理由和提交的有關(guān)證明文件進(jìn)行審查。需要實(shí)地核查的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員實(shí)地核查。
　　專利權(quán)人陳述的理由和提交的有關(guān)證明文件不充分或不真實(shí)的，國家知識產(chǎn)權(quán)局在作出決定前應(yīng)當(dāng)通知專利權(quán)人，給予其陳述意見的機(jī)會。

　　第三十三條  經(jīng)審查認(rèn)為請求終止強(qiáng)制許可的理由不成立的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出駁回終止強(qiáng)制許可請求的決定。
　　專利權(quán)人對駁回終止強(qiáng)制許可請求的決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴。

　　第三十四條  專利權(quán)人可以隨時撤回其終止強(qiáng)制許可請求。專利權(quán)人在國家知識產(chǎn)權(quán)局作出決定前撤回其請求的，相關(guān)程序終止。

　　第三十五條  終止強(qiáng)制許可的請求經(jīng)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出終止強(qiáng)制許可的決定，寫明下列各項：

　?。ㄒ唬＠麢?quán)人的姓名或者名稱、地址；
　　（二）取得實(shí)施強(qiáng)制許可的個人或者單位的姓名或者名稱、地址；
　?。ㄈ┌l(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠拿Q、專利號、申請日及授權(quán)公告日；
　?。ㄋ模┙o予強(qiáng)制許可的決定的文號；
　　（五）決定的事實(shí)和法律依據(jù)；
　?。﹪抑R產(chǎn)權(quán)局的印章及負(fù)責(zé)人簽字；
　?。ㄆ撸Q定的日期；
　?。ò耍┢渌嘘P(guān)事項。
　　終止強(qiáng)制許可請求的決定應(yīng)當(dāng)及時通知專利權(quán)人和取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個人。

　　第三十六條  取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個人對終止強(qiáng)制許可的決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴。

　　第三十七條  已生效的終止強(qiáng)制許可的決定應(yīng)當(dāng)在專利登記簿上登記并在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利公報、政府網(wǎng)站和中國知識產(chǎn)權(quán)報上予以公告。

第五章  附  則

　　第三十八條  本辦法由國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十九條  本辦法自2003年7月15日起施行。